Beatrice Vocaturi

• Adempimenti AML dalla fase di on boarding della clientela nell'ambito di operazioni di cartolarizzazione di crediti;
• Monitoraggio nel continuo (aggiornamento KYC e relativo profilo di rischio)
• Transaction monitoring (debitori UTP, NPL, cessionari, cedenti)
• Predisposizione SOS

• Gestione e analisi alert onboarding e verifiche nel continuo del portafoglio clienti;
• Analisi delle segnalazioni sospette;
• Analisi transaction monitoring;
• Supporto e sviluppo della normativa interna

• Adeguata verifica della clientela (monitoraggio e raccolta documentale);
• Supporto nella valutazione degli alert per i clienti corporate;
• Predisposizione del questionario e assegnazione del risk rating finale del cliente.

In consulenza, principalmente per clienti del settore finanziario e assicurativo, ho svolto:

• Analisi, predisposizione e aggiornamento del Modello Organizzativo 231/2001;
• Attività di compliance in materia di Privacy ai sensi del Regolamento UE 679/2016 (GDPR);
• Supporto alle attività di adeguamento e conformità in ambito antiriciclaggio (AML), in linea con il D.Lgs. 231/2007 e successive modifiche;
• Assistenza e supporto operativo agli Organismi di Vigilanza ex D.Lgs. 231/2001.

• Supporto alla redazione del Modello di Organizzazione e Controllo ex D. Lgs 231/01 e Codice Etico;
• Attività di formazione ex D. Lgs 231/01 per dipendenti e collaboratori;
• Supporto all'implementazione dei sistemi Privacy e redazione della documentazione organizzativa (registro di trattamento, informative, DPIA ecc.);
• Attività di pareristica (redazione di pareri e valutazioni di conformità normativa su tematiche AML e compliance)

• Ho svolto, per il Gruppo Bancario, le attività dirette ad assicurare gli adempimenti previsti in materia di Antiriciclaggio (AML) ex D. Lgs. 231/2007 e smi.

• Diritto bancario e societario: consulenza ed assistenza giudiziale a share holders e prevalenti Società del territorio;
• Consulenza ex D. Lgs. 231/2001;
• Diritto penale.