RODOLFO PAGLIARO

• Pianificazione e conduzione di verifiche di audit su processi aziendali (area credito, rete distributiva, garanzie pubbliche, sistema dei controlli interni) con valutazione dell’adeguatezza e dell’efficacia del sistema di controllo
• Analisi dei presidi di primo e secondo livello (Risk & Compliance) e verifica della corretta implementazione delle normative di riferimento.
• Attività di follow-up periodico sulle raccomandazioni emerse, con monitoraggio dello stato di avanzamento e reporting agli Organi Aziendali
• Interazione costante con le Funzioni di Controllo e con il Management per la condivisione delle risultanze e delle aree di miglioramento

• Supporto a Funzioni di Internal Audit e Compliance di Banche, Intermediari ex art. 106 TUB, SGR e SIM nella conduzione di verifiche su processi operativi e presidi di controllo
• Valutazione dell’adeguatezza del sistema di controllo interno e dei presidi organizzativi
• Predisposizione di report di audit, gap analysis e piani di remediation a supporto del management e degli Organi Aziendali.

• Attività di audit relativamente ai processi bancari per il presidio territoriale di competenza: Lombardia, Piemonte e Campania.

• Attività di Internal Audit (anche tramite software in uso alla Società che ho contribuito ad implementare) in relazione ai clienti Agenti Assicurativi Cattolica, Broker e mediatori creditizi.

• Ho svolto attività di Compliance dirette ad assicurare la coerenza e gli adempimenti previsti in materia di:

- Antiriciclaggio (AML) ex D.Lgs 231/2007 e smi

- Privacy ex Reg. 2016/679 "GDPR"

- Trasparenza (MIFID)

- Responsabilità amministrativa degli Enti ex D.Lgs. 231/2001

- normativa di settore tra cui Regolamenti IVASS per il settore assicurativo, Circolari OAM, etc.

• In prevalenza, diritto civile e commerciale.