RODOLFO PAGLIARO

• Attività di risk assessment sui principali ambiti normativi (regulatory framework) per pianificare interventi e alert normativo verso le Strutture interessate
• Redazione di pareri di Compliance in risposta ai quesiti posti dalle diverse strutture
• Svolgimento di controlli di secondo livello su processi bancari (i.e POG e Trasparenza, Credito, Parti correlate)
• Predisposizione di reporting verso il management e gli organi aziendali.

• Impostazione e conduzione di audit su processi bancari (credito, ICT, AML, outsourcing, prodotti finanziari) con approccio risk-based;
• Partecipazione alla definizione del Piano di Audit sulla base del risk assessment e delle priorità regolamentari (Banca d’Italia);
• Presentazione degli esiti delle attività ai Comitati endoconsiliari e confronto diretto con il management;
• Aggiornamento della metodologia di audit in coerenza con gli Standard IIA e la normativa di Vigilanza;
• Coordinamento delle attività del team e monitoraggio delle azioni correttive.

• Gestione in autonomia di incarichi di audit e assessment per Banche, Intermediari ex art. 106 TUB ed SGR;
• Attività di audit advisory e compliance review per i clienti in coerenza con la normativa di settore;
• Redazione e presentazione di report al management delle società clienti, con formulazione di raccomandazioni operative e di miglioramento;
• Coordinamento operativo di risorse junior nell’ambito degli incarichi.

• Attività di audit sui principali processi bancari nel contesto del Credito Cooperativo, con esperienza diretta su Banche di Credito Cooperativo (BCC) nei territori di Lombardia, Piemonte e Campania.

In particolare, mi sono occupato di audit su gestione del portafoglio titoli proprietario e processi di investimento delle BCC, con analisi dei rischi connessi.

• Ho svolto attività di Compliance dirette ad assicurare la coerenza e gli adempimenti previsti in materia di:

- Antiriciclaggio (AML) ex D.Lgs 231/2007 e smi

- Privacy ex Reg. 2016/679 "GDPR"

- Trasparenza (MIFID)

- Responsabilità amministrativa degli Enti ex D.Lgs. 231/2001

- Normativa di settore tra cui Regolamenti IVASS per il settore assicurativo, Circolari OAM, etc.

• In prevalenza, diritto civile e commerciale.